财经
首都在线
2024-10-19
507浏览
兴业证券存在薪酬考核制度设计不合理等问题,证监会对其出具警示函
兴业证券股份有限公司:
经查,我会发现你公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题,上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第二十八条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
拓展阅读
热门文章
- 钢研纳克(300797.SZ):第三季度净利润3872.89万元,同比增长41.66%
2023-11-01 03:46 -
新华景气行业混合增聘基金经理王永明
2023-11-27 02:24 - 超九成主动权益基金业绩回血,基金经理调节“流量阀”控规模
2023-11-11 02:01 - 股指估值底和业绩底均已相对清晰
2023-12-02 02:23 - 泓德基金季宇:优选现金流良好具备持续分红能力的公司
2023-11-01 03:51 - 复星医药营收净利双降 减值计提约5.1亿元 | 数说三季报
2023-11-02 02:21
推荐阅读